又一投行高管，被留置

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金融反腐仍在进行时，又一券商投行相关人士“被带走”。

9月5日，有媒体报道称，申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理王昭凭日前被有关部门“从会场带走”。

同日下午，申万宏源承销保荐有限责任公司发布公告称，近日收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。

下半年以来，券商投行领域反腐风暴不断。8月28日，中央纪委国家监委通报称，海通证券原副总经理姜诚君涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查；8月13日晚间，国元证券回应称，国元证券总裁助理、投资银行部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。

新三板“老人”被留置

公开资料显示，王昭凭1980年6月出生，入职申万宏源后曾负责场外市场业务多年，曾担任申万宏源普惠金融总部负责人，辞职前担任申万宏源证券承销保荐副总经理。申万宏源证券承销保荐是A股上市公司申万宏源的全资孙公司。

中证协官网信息显示，王昭凭具有硕士研究生学历，2009年加入申万宏源证券承销保荐有限责任公司（原为申银万国证券股份有限公司），其间一直没有变更执业机构，入职近15年，是投行老将。

投行老将被留置调查，可能出于怎样的原因？

中央财经大学副教授刘春生告诉中国新闻周刊，留置是采取限制被调查人人身自由的一种措施。一般来说，被监察机关留置，意味可能涉嫌严重的职务违法或者职务犯罪，但具体情况需要监察机关对其进行深入调查。

对于王昭凭被留置的可能原因，浙江大学法学院教授李有星对中国新闻周刊分析表示，券商在IPO过程中作为中介机构，相当于资本市场的“守门人”，对投行从业人员的要求是勤勉尽责、规范审慎。一般来说IPO职业犯罪中有两个大方向，一种是玩忽职守、未能尽责造成的职务犯罪，另一种是为了不正当的目的，在利益链条中的行贿与受贿。

刘春生补充表示，内幕交易、利益输送、尽职调查未能充分提示风险、违规担保、信披违规等都可能是投行相关人士被调查的原因。

具体业务而言，王昭凭自2009年入职申万宏源以来一直深耕于新三板相关业务，被媒体称为“具有一定代表性的新三板‘老人’”。

王昭凭也成为申万宏源后续北交所业务的主力。他曾在2023年11月的采访中介绍，申万宏源组建了近300人的北交所专业服务队伍，以行业聚焦、区域布局和客户深耕为方向，形成了以行业、区域和产品三维协同的矩阵式服务架构。

值得注意的是，王昭凭的主攻领域，正是申万宏源的传统强项。作为国内知名的综合性券商，申万宏源在新三板和北交所业务领域具有重要影响力，也做出了较大的特色。

申万宏源在2024年半年报中称，北交所开板至今，公司累计完成21单北交所发行上市项目（含精选层转板），募集资金40亿元，完成家数及募资金额均保持行业第2；新三板业务方面，累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共计377.52亿元，均排名行业第1。

图/申万宏源2024年上半年年报

作为公司新三板、北交所业务板块的“领军人物”，王昭凭的辞职与被留置会对申万宏源证券承销保荐公司的经营产生怎样的影响？

申万宏源在9月5日发布的公告中表示，申万宏源证券承销保荐经营情况稳定，王昭凭离职不会对公司经营造成不利影响。

中国新闻周刊就王昭凭被留置的细节问题联系申万宏源，对方表示以公告信息为准。

投行业务承压

留置风波背后，申万宏源在承销保荐环节的合规也引发关注。

据申万宏源半年报披露，今年6月，申万宏源承销保荐被新疆证监局出具警示函。申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分。

8月6日，全国股转公司公告，因未勤勉尽责的违规事由，申万宏源承销保荐和浙商证券被采取监管措施，要求提交书面承诺。

作为一家老牌券商，申万宏源证券是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。截至9月6日收盘，申万宏源A股市值为1104亿元。

但申万宏源的最新成绩单并不理想。今年上半年，申万宏源营业收入108.76亿元，排名上市券商第六位；同比下降11.14%；归母净利润21.28亿元，排名上市券商第十位，同比降幅达到43.22%。

具体到细分业务板块，上半年，申万宏源企业金融业务板块实现营业收入10.79亿元，同比下降51.24%，成为公司收入同比降幅最大的主要业务类别。

其中，公司投资银行业务板块实现营业收入7.21亿元，同比下降逾30%。具体来看，证券承销业务收入3.32亿元，同比下降约55%；保荐业务收入478.86万元，同比下降逾80%。‌

低迷表现，也与行业息息相关。在当下IPO严把入口关的背景下，2024年上半年因IPO撤回较多，投行经营承压。

三大交易所今年上半年新上市公司有44家，不足去年同期的三成。其中，申万宏源“颗粒无收”。

业绩波动之外，申万宏源较高的撤否率也值得关注。Wind数据显示，截至9月5日，申万宏源IPO保荐家数为17家，主动撤回项目为8家，撤否率高达47.06%。

对此，李有星指出，目前券商的投行业务正在经历“阵痛期”。曾经的累积问题较多，刮骨疗毒的过程伴随改变，必然会对当下的业绩产生影响，这属于自然现象。

“券商行业在练好内功的同时，也应更加关注从业人员的素质提升。接下来我们应该有信心，清除积弊后，合法合规才是发展主基调。二十届三中全会强调健全投资和融资相协调的资本市场功能，IPO的正常节奏总会回来。”李有星说道。

参考资料：

《事发10天前！又一投行负责人被带走调查，相关职务已免》，2024-09-06，财联社

《申万宏源王昭凭：乘改革“东风”加大北交所业务投入》，2023-11-20，中证报

作者：于盛梅

编辑：余源

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