小新辣评｜上市公司董监高及亲属短线交易为啥频发？

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新华日报财经讯 8月3日，江苏一上市公司独董因配偶短线交易收到监管函；7月29日，浙江上市公司司太立高管及亲属因短线交易公告致歉；同一天，安徽上市公司铜陵有色高管因亲属短线交易公告致歉……

记者注意到，新《证券法》实施两年多来，A股上市公司董监高及亲属短线交易事件频发。同花顺数据显示，仅今年上半年就有约150家上市公司发布短线交易致歉公告或收到监管函。而在刚刚过去的7月，单月就有近50家上市公司因这一事项发布道歉公告或收到监管函。

依据新《证券法》第四十四条对短线交易的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

值得关注的是，这些参与短线交易的董监高或亲属在陈述违规事由时，基本解释为“操作失误”或者“不懂规矩”。但是，不可否认的是，上市公司的董监高、控股股东、持股5%以上的股东具有信息优势，他们对上市公司的情况比中小投资者更了解，出现短线交易不论什么原因、不论是否获利，都损伤了上市公司信息披露的公信力。而这类事件频发，也凸显了部分上市公司董监高及亲属对公司治理、相关市场规则的忽视和漠视。

东南大学经济管理学院教授吴斌在接受采访时表示，中国资本市场已经进入严监管时代，今天的监管边界、监管方法和以前相比都发生了十分明显的变化，但是许多董监高及亲属的思维方式、认知力度还没有跟上，上市公司需要加大对这一特殊人群的合规宣传和引导。

新华日报·财经记者 胡春春

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