姜超律师2024年10月13日发布:ST板块掀起跌停潮，套牢的可能是哪些资金？

近日，ST板块掀起跌停潮。相关数据显示，截至6月5日收盘，共有20支ST股连续跌停5天以上，其中，*ST中润（000506.SZ）、ST富通（000836.SZ）、*ST超华（002288.SZ）、ST长康（002435.SZ）、ST爱康（002610.SZ）、*ST美吉（002621.SZ）、ST阳光（600220.SH）等7家公司连续跌停23天，*ST中迪（000609.SZ）、ST航高（002665.SZ）等7家公司连续跌停8天，ST新纶（002341.SZ）、ST鼎龙（002502.SZ）等6家公司连续跌停6～7天。

事实上，随着新“国九条”发布，强监管逐渐成为A股的“主旋律”，微盘股的股价普遍承压。同花顺数据显示，截至6月6日发稿，微盘股指数一度下跌至694点，逼近2月8日615点的低位。其中，ST板块可能是“受伤”最深的板块，或有不少资金深套其中。银柿财经注意到，有不少机构资金、国资背景股东，以及QFII机构出现在前述个股2024年一季报中的前十大股东行列。

“披星戴帽”多与财务及内控问题有关

前述连续跌停23个交易日的个股，大都在4月30日停牌一天，5月6日开始“披星戴帽”，之后股价便开始连续跌停，而“披星戴帽”的原因则多与公司财务或内控问题有关，连续跌停也使这些公司股票面临面值退市的风险。

例如，*ST中润曾在4月30日发布公司股票被实施退市风险警示、其他风险警示的提示性公告暨停牌公告称，公司2021年度、2022年度、2023年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-1.29亿元、-1.38亿元、-1.27亿元，最近连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度出具了带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告及无法表示意见的内部控制审计报告。

5月6日复牌至6月5日收盘的连续跌停，使*ST中润股价跌幅已达69.42%。5月26日晚间，深交所向*ST中润下发年报问询函，其中，被出具无法表示意见的审计报告所涉事项“资产置换完成后4天即发生股东变更”等问题，引起深交所20连问。

ST富通则因在协议签订以及款项支付管理上未能实施有效控制，公司2023年的内部控制审计报告被出具否定意见，公司股票被深交所实施其他风险警示。5月6日复牌后，ST富通股价连续跌停，5月20日其收盘价首次跌破1元/股。6月5日盘后，ST富通发布关于股票可能被终止上市的第四次风险提示公告称，截至当日，股票收盘价连续13个交易日低于1元。

哪些资金可能被套？

今年一季报被私募重仓压注上亿元的ST长康等个股，出现在此次跌停潮的股票中。截至6月5日，连续23个交易日跌停的ST长康，股价已连续3个交易日低于1元。

据ST长康一季报显示，四家私募基金或投资公司占据前五大股东席位。中山松德张家港保税区医药产业股权投资企业（有限合伙）、东吴创业投资有限公司－苏州苏上健康产业投资合伙企业（有限合伙）、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－融通5号证券投资基金、湖南邕兴私募基金管理有限公司－邕兴定制价值 1 号私募证券投资基金合计持有公司超3亿股，持股比例合计为27.49%。

同时，还有不少券商踩中连续跌停或有退市风险的个股。截至6月5日收盘连续跌停8个交易日的ST航高，股价自5月30日起持续低于1元/股，面临面值退市风险。国盛证券和中信证券都买入了该股票。其中，国盛证券自2020年持有ST航高3165.49万股，截至今年第一季度仍未减持。中信证券在2022年曾买入ST航高2625.10万股，但此后一路减持，今年第一季度已退出前十大股东。

近日爆出在关联方处近40亿元的存款出现重大可收回性风险的ST亿利，使广发证券也不幸踩雷。广发证券于2023年第二季度成为ST亿利前十大股东，持有公司2392.34万股，并在2023年内进行增持，2023年年报中持股达2433.16万股，经历减持后今年第一季度仍持有ST亿利2423.81万股，位列第六大股东。

此外，还有信托计划及基金资产管理计划受到ST板块跌停潮的影响。ST亿利前十大股东中包括财通基金－宁波银行-万向信托-万向信托-亿利6号事务管理类单-资金信托、银河德睿资本管理有限公司、金元顺安基金－兴业银行-万向信托-万向信托-亿利 5 号事务管理类单-资金信托，前述三位股东持有ST亿利7076.27万股。

“驾校第一股”ST东时（603377.SH）截至6月5日收盘已连续跌停8个交易日，股价降至1.19元/股。2024年一季报中，华能贵诚信托有限公司－华能信托·元和1号集合资金信托计划以持股5136万股、持股比例7.13%位居ST东时第三大股东。

除了机构资金之外，ST板块掀起的跌停潮，可能也殃及至部分国资背景的上市公司股东。

今年一季度，杭州余澄金新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称“余澄金新”）成为ST爱康的前十大股东，持有后者3116万股，占总股本比例0.7%。余澄金新是一家地方国资背景的合伙企业，据企查查，杭州余杭国有资本投资运营集团有限公司持有余澄金新90.8182%股权，前者则由杭州市余杭区财政局（杭州市余杭区人民政府国有资产监督管理办公室）和杭州余杭财务开发有限公司分别持有85%、15%股权。

除此之外，ST爱康第一大股东杭州爱康未来二号商务咨询有限公司、第三大股东浙江爱康未来一号商务咨询有限公司、第六大股东杭州爱康未来三号商务咨询有限公司背后，也均有杭州市余杭区国资身影。

此外，一季度进场的外资机构或也难逃被“套”的宿命。

例如，从ST富通一季度的股东名单来看，两家QFII机构在今年一季度新进持有其股份，其中UBS AG（瑞银集团）一季度新进持有ST富通602.28万股；BARCLAYS BANK PLC（巴克莱银行）一季度新进持有405.44万股。

截至6月5日收盘连续23个交易日跌停的*ST超华的一季报中也出现新进QFII机构身影。高盛公司有限责任公司一季度新进持有*ST超华306.89万股。

此外，J.P.Morgan Securities PLC-自有资金（摩根大通证券股份有限公司）也在2024年第一季度新进成为*ST中迪的前十大股东，持有后者176.28万股，持股比例为0.59%。

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