四川观察2024年10月13日发布:国信证券去年营收、净利双增长，投行业务收入承压，年报公布当天分管投行高管换人

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红星资本局4月18日消息，近日，国信证券（002736.SZ）分管投行业务的副总裁谌传立被免职，由吴国舫接任。该则人事变动消息发布当天，国信证券公布了2023年年报，公司投行业务收入在五大业务板块中下滑幅度最大，且已经连续两年下滑。

红星资本局注意到，从简历看，谌传立已到达退休年龄，在其分管投行业务期间，内控方面也频遭监管点名。今年1月，国信证券及其两名保代在被深交所现场督导后遭到处罚；2023年9月，谌传立本人也被监管点名。

针对相关问题，红星资本局向国信证券发去采访函，截至发稿，未获回应。

净利润排名上升两位

投行业务收入下滑近25%

4月16日，国信证券发布2023年年报显示，公司实现营收173.17亿元、归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，分别同比增长9.08%、5.57%。据wind统计，2023年国信证券的净利润排名由前两年的第十名上升至第八名。

分业务看，财富管理与机构业务依旧是国信证券营收的大头，2023年实现收入74.68亿元，尽管同比减少了10.03%，但占总营收的比重仍高达43.13%；投资与交易业务、资产管理业务则是公司去年增长最大的两个板块，分别实现收入53.31亿元、5.31亿元，同比增长94.09%、45.23%。

截图自国信证券2023年年报

国信证券的五大业务板块中，投行业务收入下滑幅度最大，由2022年的18.82亿元下滑24.58%至14.19亿元，营业利润率同比下滑17.51个百分点。2023年，国信证券股权主承销金额同比下滑11.99%至260.45亿元，其中再融资承销规模小幅增长，而IPO主承销规模从2022年的139.65亿元缩水至89.98亿元，同比下滑35.57%。

值得注意的是，国信证券投行业务收入已经连续两年下滑，2021年的投行收入为20.66亿元。尽管业务承压较大，但公司投行员工数量逐年增长，2021、2022、2023年的员工数分别为1001人、1115人、1146人，分别占同期在职员工数量的8.34%、9.15%、9.53%。

国信证券年报还披露了控股子公司鹏华基金的2023年营收情况。与行业趋势相似，去年鹏华基金营收、净利润出现双下滑，其中营收为39.47亿元，净利润为8.39亿元，分别同比下滑9.56%、16.18%。日前，鹏华基金原董事长何如因到龄退休离任，该职务由国信证券董事长张纳沙兼任。

分管投行高管换人

近期内控问题频发

与年报同时发布的，还有一则人事变动消息。4月16日，国信证券第五届董事会第二十六次会议上，谌传立被免去副总裁以及投资银行事业部总裁职务，由吴国舫接任。3月28日，吴国舫从“老东家”银河证券（601881.SH）业务总监、执行委员会委员岗位离任。

目前，谌传立已年满60岁，仍担任国信证券董事会秘书、国信证券（香港）金融控股有限公司董事长。相比之下，吴国舫更为年轻，同样有证监会任职背景。

截图自国信证券2023年年报

红星资本局注意到，在谌传立分管投行业务期间，除了业绩承压，内控方面也频遭监管点名。

1月4日，因保荐垠艺生物IPO过程中存在多项违规行为，深交所对国信证券及其两名保代周梦、杨涛采取书面警示的自律监管措施。深交所现场督导后指出，两名保代对发行人推广费用内部控制缺失的情形充分关注并督促整改规范，未审慎核查发行人经销收入相关事项，发表的核查意见不准确；国信证券未对尽职调查工作进行充分复核，内控把关作用履行不到位。

2023年9月1日，谌传立本人也被监管点名。经查，证监会发现国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。

证监会指出，谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，因此按照相关规定决定对两人采取出具警示函的行政监督管理措施。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 邓凌瑶

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