华龙证券收警示函:客户交易行为管理等存问题她为手刃杀父仇人孙传芳,痛苦隐忍整整10年,入狱一年后就被特赦
⭐发布日期:2024年10月07日 | 来源:百度新闻
【新澳天天好彩】 |
【新澳天天彩精准资料】 |
【2024新澳历史开奖记录】 | 【2024新澳门资料大全免费新鼬】 | 【澳门天天彩全年开奖记录】 | 【管家婆204年资料正版大全】 | 【2024新澳门原料免费462】 | 【新澳门资料大全正版资料2024年免费】 | 【2024新澳门043期管家婆】 | 【2024澳门管家婆免费资料】 |
【澳彩正版资料长期免费公开吗】 | 【20024新澳天天开好彩大全160期】 | 【澳彩资料免费的资料大全wwe】 | 【2024新澳门天天开好彩】 | 【澳门天天彩期期精准龙门客栈】 | 【2024澳门天天六开好彩】 | 【新澳门开奖号码2024年开奖结果】 | 【新澳天天开奖资料大全】 |
中新经纬2月5日电 5日,深交所下发对华龙证券股份有限公司(简称“华龙证券”)的警示函。
警示函显示,2023年10月30日至11月3日,深交所联合甘肃证监局,对华龙证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。
经查,华龙证券在客户交易行为管理方面,存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化,未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值,未严格按照要求履行重点监控证券相关 管理职责,关注类客户的涵盖范围不全,尚未建立股票程序化交易监测监控机制,个别报警处理和监管函件传达不及时,分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题;在适当性管理方面,存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等问题。
来源:深交所网站
深交所指出,上述行为违反了《会员管理规则》《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》《关于发布的通知》《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》的有关规定。根据规定,深交所对华龙证券采取书面警示的自律监管措施,并要求对此应高度重视,针对违规问题采取有效措施进行整改,勤勉尽责、恪尽职守,严格按照规定或者约定履行相应义务。
资料显示,华龙证券成立于2001年5月18日,是由甘肃省人民政府组织筹建,经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构,注册资本63.35亿元。公司经营范围包括:证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。(中新经纬APP)
【2024澳门天天开好彩大全免费】 【新澳天天开奖资料大全最新】 |
【2024年天天开好彩资料】 【新澳天天开奖资料大全最新54期】 |
【2024澳门天天开好彩大全53期】 【澳门天天开彩期期精准】 |
【2024全年资料免费大全】 【新澳天天开奖资料大全】 |
【澳门内部最精准免费资料】 【2024澳门天天开好彩大全】 |
【2024年新奥门天天开彩免费资料】 【新澳2024今晚开奖资料】 【2024资料精准大全】 |
发表评论
庄凯勋
9秒前:公司经营范围包括:证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。
IP:93.80.4.*
金惠玉
2秒前:资料显示,华龙证券成立于2001年5月18日,是由甘肃省人民政府组织筹建,经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构,注册资本63.
IP:21.80.7.*
Nugent
6秒前:警示函显示,2023年10月30日至11月3日,深交所联合甘肃证监局,对华龙证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。
IP:45.89.7.*