控制39个账户操纵“金陵体育”，一自然人被证监会罚没近167亿元

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日前，证监会披露一则罚单，显示自然人易伟控制使用39个证券账户，操纵“金陵体育”股票，一年多时间盈利超8334万元。涉案期间，“金陵体育”股价上涨112.13%。最终，证监会对易伟“没一罚一”，罚没合计近1.67亿元。

行政处罚决定书显示，当事人易伟，男，1971年11月出生，住址为广东省深圳市福田区。

集中资金和持股优势连续买卖

虚假申报、对倒交易

经查明，易伟存在以下违法事实：

2017年9月4日至2019年4月18日，易伟控制使用39个证券账户交易“金陵体育”股票。在操纵期间，易伟控制使用账户组，影响“金陵体育”股票交易价格和交易量，盈利8334.22万元。

（一）集中资金优势、持股优势连续买卖

操纵期间共计394个交易日。账户组389个交易日参与交易，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

操纵期间，账户组合计竞价买入“金陵体育”3942.43万股，金额15.49亿元。其中，240个交易日的买入成交量市场占比超过10%，141个交易日的买入成交量市场占比超过20%，64个交易日的买入成交量市场占比超过30%，29个交易日的买入成交量市场占比超过40%。241个交易日的买入成交量市场排名第一。

账户组合计竞价卖出金陵体育3801.08万股，金额达15.55亿元。其中，224个交易日的卖出成交量市场占比超过10%，116个交易日超过20%，56个交易日超过30%，23个交易日超过40%；227个交易日的卖出成交量市场排名第一。

证监会指出，2017年9月4日至2019年4月18日，该账户组持股占流通股比例在5%以上有160个交易日，2018年10月23日持股占流通股比例最高，达到8.57%。综上，该账户组具有资金优势、持股优势。

（二）在自己实际控制的账户之间进行证券交易

操纵期间，该账户组在277个交易日存在在自己实际控制的账户之间交易的情形。有69个交易日对倒量占市场成交量超过10%，13个交易日对倒量占市场成交量超过20%，5个交易日对倒量占市场成交量超过30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。

（三）虚假申报

操纵期间，该账户组共计在6个交易日，存在申买量占同期市场同向申报量30%以上，且撤单量占账户组同向总申报量50%以上的虚假申报情形。

以上事实，有相关证券账户资料、交易记录、相关银行账户资料、银行流水及相关凭证、相关人员询问笔录、交易所提供的相关数据等证据证明，足以认定。

证监会认为，易伟的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

操纵行为已超过行政处罚时效？

证监会回应

值得注意的是，在听证过程中，易伟及其代理人提出如下申辩意见:

其一，易伟基于合法的投资目的交易“金陵体育”股票，没有谋取不法利益，主观上不存在操纵证券市场的故意，不构成操纵市场行为。

其二，认定操纵证券市场行为缺乏标准，认定结果错误。

其三，认定操纵期间和操纵行为终了日认定错误。

其四，对控制账户范围和控制期间的认定缺乏证据。

其五，认定案涉交易行为产生了危害结果的证据不足。

其六，操纵行为已经超过2年行政处罚时效。

其七，违法所得金额计算结果错误。

综上，易伟请求不予处罚或从轻处罚。对此，证监会一一做出回应，经复核，证监会认为：

第一，易伟不仅控制使用本人及管理产品的证券账户，还借用他人证券账户，综合运用三种操纵手法，在涉案期间反复、大量交易“金陵体育”，足以印证其具有操纵股价意图。如何分配违法所得款项，不影响操纵证券市场行为的认定。

第二，证监会依据2005年《证券法》，参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，查处操纵证券市场违法行为，于法有据。

第三，认定控制账户范围和控制期间事实清楚，证据充分。

第四，操纵期间、操纵行为终了日认定正确。

第五，易伟操纵行为对“金陵体育”的价格产生显著影响。涉案期间“金陵体育”股价上涨112.13%，期间对应板块综指下跌13.15%，偏离达125.27%。其他市场因素对股价的影响，不能作为排除易伟行为构成操纵证券市场行为的理由。

第六，易伟操纵“金陵体育”的行为终了于2019年4月18日。相关证据足以证明我会发现本案违法线索的时间，未超过处罚时效。

第七，违法所得计算结果正确，同时已部分采纳当事人意见。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收易伟违法所得8334.22万元,并处以8334.22万元罚款。

来源：读创财经

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